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全新动态!海南新设私募基金公司审核要求已更新!

时间:2022-08-15

近期,海南省私募基金注册政策一直广受大家关注,目前海南重新开放私募基金公司设立,据了解到,海南省在私募管理人注册不仅在审核流程方面新增加了海南省证监局将会对各园区递交的管理人注册申请进行审核批复环节,而且对于初审材料清单也进行了更新最新要求基本等同新版登记材料。下面,简单为大家罗列部分材料清单内容,以及盘点海南目前热门园区私募基金入驻要求,以供大家参考。

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P1更新版材料清单部分剧透 

高管人员工作经验

  • 证券类管理人

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。


  • 股权、创投类管理人

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

负责投资的高级管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

高管人员专业能力材料


  • 证券类管理人

负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料,单只产品净资产规模原则上不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。

示例:按照年份逐一论述任职起始时间、资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况,并提供相关证明材料,涉及境外投资的应提供中文翻译件。

证明材料(如有):私募基金产品、证券公司自营盘,包括但不限于签章齐全的基金合同、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息、离任审计报告、托管行净值报告等材料。


  • 股权、创投类管理人

负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料,所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。

示例:需说明任职起始期限、项目名称、开始退出时间、规模及收益,并提供以下证明,涉及境外投资的应提供中文翻译件。

证明材料(如有):投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出(如有)等各个环节,包括但不限于签章齐全的尽职调查报告(需原任职机构公章)、投决会决议(原则上需原任职机构公章)、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。

对于高管人员应符合的条件,海南注册初审材料直接采用新版登记材料清单中的要求,一方面要求高管的金融从业背景需满足3年以上,另一方面,业绩要求细节也随之更新。


  • 商业计划书

内容包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等,并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式,并列出首只基金的产品要素表。

从提示的内容来看,较登记备案时的商业计划书内容简洁,侧重于投资部分及首只产品信息,比较关注未来展业计划如何实施。后续在登记备案时,建议可在此基础上进一步深化。

  • 股东及高管诚信信息

  • 核查对象:

主要出资人(持股25%以上)、实际控制人(穿透到政府部门、央企、国企、上市公司、境外经许可的金融机构、自然人等)、高管(法定代表人、合规风控、基金经理)

  • 核查内容

(1)申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况:是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚,或因犯罪被剥夺政治权利;最近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施,或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年;最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚;最近三年是否被基金业协会或其他自律组织采取自律措施;最近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、负有责任的高管人员,或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人;最近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职;最近三年是否被纳入失信被执行人名单;最近一年是否涉及重大诉讼、仲裁;最近三年是否存在其他违法违规及诚信情况。

(2)形式:出具包含以上内容的承诺函、提供相应证明材料(如有)

本次海南注册直接按照最新登记要求来规范出资人及高管人员的诚信信息,建议各位准管理人在注册前自行核查,以免后续因资质不符合要求更换人选,耽误注册时间。


P2海南热门园区私募基金入驻要求


海口江东金融湾

海口江东新区位于海口东海岸区域,是海南自贸港重点园区之一,2020年6月正式挂牌。依托海南自贸港对金融产业独一无二的叠加政策优势, 在江东新区成立了首家“海南样本”的金融产业聚集区(服务对象涵盖 6项金融产业:①基金(QDLP基金、QFLP基金)、②证券期货、③保险、 ④信托、⑤保理、⑥银行。


  • 组织形式:公司制、合伙制、契约制皆可;
  • 入驻规模:注册资本至少1000万元。
  • 实缴要求:符合中国证券投资基金业协会实缴要求即可;
  • 登记备案:需要符合协会登记备案要求并于注册后的18个月内完成协会登记;
  • 人员要求:基金所属管理人未被列入管理人黑名单。

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三亚亚太金融(基金)小镇

三亚·亚太金融(基金)小镇于2017年1月3日在海棠区成立,是海南金融业开放的桥头堡,是海南第一个金融创新园区。以“自贸港金融总部基地,国际化基金聚集平台”为目标,凭借自贸港优惠的政策,让更多的基金企业到海南考察,设立基金分公司。

入驻要求

  • 注册资本:最低200万,注册资本建议不低于1000万元;

  • 实缴要求:协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万,需全部实缴到位。

  • 注册地址:基金管理有限公司需要30平方米(建筑面积)的独立办公场地;基金有限合伙公司需要15平方米(建筑面积)的共享办公场地

  • 人员要求:基金所属管理人未被列入管理人黑名单。


三亚崖州湾科技城

三亚崖州湾科技城位于海南省三亚市西部,是三亚市根据海南省委、省政府的决策部署,重点推进的海南自由贸易试验区12个先导项目之一。崖州湾科技城以“世界眼光、国际标准、三亚特色、高点定位”为构架,致力于建设成为陆海统筹、开放创新、产业繁荣、文化自信、绿色节能的先导科技新城。

入驻要求

  • 注册资本:最低200万,注册资本建议不低于1000万元;

  • 实缴要求:协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万,需全部实缴到位。

  • 注册地址:工商注册地、税务征管关系及统计关系在三亚崖州湾科技城;

  • 人员要求:申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职



海南自贸港企业入驻公共服务平台为实现企业快速落户海南提供一站式服务。 平台配备服务专员,为意向在海南注册的企业提供注册全程代办,提供政策解读,招商引资、奖励政策、 投资环境分析、园区准入条件等方面的“一对一”咨询和协助。让企业在投资洽谈、设立公司、项目落地时能轻松享受到全方位的专业服务, 减少企业往返海南成本,实现高效入驻。满足初创企业、高新技术企业、外来企业、中小微企业等不同规模、 不同行业的企业入驻海南自由贸易港的要求,提供公司注册、变更、注销、转让、财务记账、社保申报、人力资源、资质办理等服务,实现企业级的‘拎包入住’